Приложение к Приказу от 31.12.2009 г №№ 193, 886 Административный регламент
Административный регламент комиссии республики башкортостан по рынку ценных бумаг по исполнению государственной функции «Проведение анализа финансового состояния и кредитоспособности эмитентов республики башкортостан»
I.Общие положения
1.1.Административный регламент по исполнению Комиссией Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг государственной функции "Проведение анализа финансового состояния и кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан" (далее - Регламент) разработан в целях повышения качества исполнения и доступности результатов исполнения государственной функции по проведению анализа финансового состояния и кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан (далее - государственная функция) и определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) при осуществлении государственной функции.
1.2.Государственная функция исполняется Комиссией Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг (далее - Комиссия).
1.3.Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:
Конституция Российской Федерации (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30.12.2008 N 6-ФКЗ и от 30.12.2008 N 7-ФКЗ), "Российская газета", N 7, 21.01.2009, "Собрание законодательства РФ", 26.01.2009, N 4, ст. 445, "Парламентская газета", N 4, 23 - 29.01.2009);
Конституция Республики Башкортостан от 24 декабря 1993 года (с изменениями, внесенными законами Республики Башкортостан от 13.07.2009, N 146-з, первоначальный текст документа опубликован в изданиях "Республика Башкортостан", NN 236 - 237 (25216 - 25217), 06.12.2002, "Ведомости Государственного Собрания, Президента и Кабинета Министров Республики Башкортостан", 2003, N 1 (157), ст. 3);
Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" ("Собрание законодательства РФ", N 1, 01.01.1996, ст. 1, "Российская газета", N 248, 29.12.1995);
Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства РФ", N 17, 22.04.1996, ст. 1918, "Российская газета", N 79, 25.04.1996);
Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10 октября 2006 года N 06-117/пз-н ("Бюллетень нормативно-правовых актов федеральных органов исполнительной власти", N 4, 22.01.2007);
Постановление Кабинета Министров от 19 октября 1999 года N 331 "О мерах по повышению инвестиционной привлекательности и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг Республики Башкортостан" ("Новая экономическая газета" - еженедельное приложение к газете "Советская Башкирия - Известия Башкортостана", N 4, 22.10.1999, "Ведомости Государственного Собрания, Президента и Кабинета Министров Республики Башкортостан", 2000, N 2 (104), ст. 199);
Положение о Комиссии Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг, утвержденное Постановлением Правительства Республики Башкортостан от 20 июня 2005 года N 125 ("Ведомости Государственного Собрания - Курултая, Президента и Правительства Республики Башкортостан", 2005, N 16 (214), ст. 857).
1.4.Результатом исполнения государственной функции является проведение анализа финансового состояния и кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан и его размещение в сети Интернет на сайте Комиссии по адресу: http://gkrcb.bashkortostan.ru.
1.5.При исполнении государственной функции осуществляется взаимодействие с Территориальным отделом по обеспечению деятельности Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе на территории Республики Башкортостан (далее - ТО по обеспечению деятельности РО ФСФР РФ в ЮВР на территории РБ) и эмитентами Республики Башкортостан.
1.6.Структурным подразделением Комиссии, исполняющим государственную функцию, является отдел корпоративных финансов и бухгалтерской отчетности (далее - структурное подразделение, исполняющее государственную функцию).
II.Требования к порядку исполнения государственной функции
2.1.Порядок информирования о правилах исполнении государственной функции.
2.1.1.Информация о порядке исполнения государственной функции является открытой и общедоступной.
2.1.2.Сведения о месте нахождения, графике работы, контактных телефонах, адресах электронной почты Комиссии размещаются на официальном интернет-сайте Комиссии.
Место нахождения Комиссии: г. Уфа, ул. Цюрупы, д. 13.
Почтовый адрес для направления обращений: 450008, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Цюрупы, д. 13.
Место принятия обращений: г. Уфа, ул. Цюрупы, д. 13, комн. 501.
Номера телефонов, адрес электронной почты и официального сайта в сети Интернет: (347) 273-69-21, 273-74-21, факс 272-27-02, e-mail: gkrcb@bashkortostan.ru, www.gkrcb.bashkortostan.ru
График работы:
| понедельник | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| вторник | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| среда | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| четверг | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| пятница | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| суббота, воскресенье | выходные дни |
2.1.3.Для получения информации о правилах исполнения государственной функции заинтересованные лица вправе обратиться:
в устной форме лично в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию;
по телефону в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию;
в письменном виде в Комиссию;
через официальный интернет-сайт Комиссии.
Основными требованиями к информированию являются:
достоверность предоставляемой информации о процедуре;
четкость в изложении информации о процедуре;
полнота информирования о процедуре;
оперативность предоставления информации о процедуре.
Информирование проводится в форме:
устного информирования;
письменного информирования.
При ответах на телефонные звонки и устные обращения должностные лица Комиссии, исполняющие государственную функцию, подробно и в вежливой (корректной) форме информируют обратившихся по вопросам, отнесенным к компетенции Комиссии. Ответ на поставленный вопрос должен сопровождаться информацией о наименовании уполномоченного подразделения, в которое обратилось заинтересованное лицо, фамилии, имени, отчестве и должности должностного лица Комиссии, к которому обратилось заинтересованное лицо.
Информирование о ходе исполнения государственной функции осуществляется должностными лицами Комиссии с использованием средств Интернета, почтовой, телефонной связи, посредством электронной почты.
При письменном информировании об осуществлении государственной функции заявителю дается четкий ответ на поставленные вопросы, указывается фамилия, имя, отчество и номер телефона исполнителя. Ответ на письменное обращение дается заявителю в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня регистрации письменного обращения.
2.2.Срок исполнения государственной функции.
2.2.1.Обработка данных ежеквартальной отчетности эмитентов Республики Башкортостан для подготовки анализа финансового состояния эмитента Республики Башкортостан проводится по мере ее поступления в Комиссию (по истечении 45 дней со дня окончания отчетного квартала). Срок проведения административной процедуры - 56 рабочих дней со дня поступления ежеквартального отчета эмитента в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию.
Анализ кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан - составление и оформление рейтинга кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан - 32 рабочих дня с даты проведения финансового анализа всех эмитентов Республики Башкортостан.
Срок исполнения государственной функции может быть продлен Председателем Комиссии (заместителем Председателя Комиссии) на основании мотивированного представления руководителя структурного подразделения Комиссии, исполняющего государственную функцию, на срок не более 30 дней.
2.3.Требования к местам для исполнения государственной функции.
Исполнение государственной функции осуществляется ежедневно в течение всего рабочего времени в соответствии с графиком, приведенным в подпункте 2.1.2. настоящего Регламента.
Помещение для исполнения государственной функции должно быть оснащено стульями, столами, телефонной связью, принтером, компьютером с возможностью выхода в Интернет, программами Excel, Word, Альт-Финанс.
2.4.Документы, необходимые для исполнения государственной функции:
ежеквартальные отчеты эмитентов Республики Башкортостан в бумажной и электронной форме;
годовые отчеты эмитентов Республики Башкортостан в бумажной и электронной форме.
2.5.Основанием для прекращения исполнения государственной функции является исключение государственной функции из полномочий Комиссии.
2.6.Государственная функция исполняется на безвозмездной основе.
III.Административные процедуры
3.1.Блок-схемы по исполнению государственной функции приводятся в приложениях N 1 и N 2 к настоящему Регламенту.
3.2.Основанием для предоставления государственной функции является получение Комиссией ежеквартальных отчетов от эмитентов, действующих на территории Республики Башкортостан.
3.3.При исполнении государственной функции осуществляются следующие административные процедуры:
проведение анализа финансового состояния эмитентов Республики Башкортостан;
проведение анализа кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан.
3.4.Проведение анализа финансового состояния эмитентов Республики Башкортостан включает в себя следующие административные действия:
проверка структурным подразделением, исполняющим государственную функцию, отчетов эмитентов на соответствие требованиям федерального законодательства, регулирующего порядок раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, - 22 рабочих дня с даты поступления отчетности эмитентов в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию;
проведение анализа финансового состояния эмитентов - 56 рабочих дней с даты поступления отчетности в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию, и включает действия, предусмотренные приложением N 4 к настоящему Регламенту;
проверка соответствия величины чистых активов и уставного капитала эмитента требованиям Федерального закона "Об акционерных обществах" - 7 рабочих дней дня с момента проведения финансового анализа состояния эмитентов на основе отчетности, поступившей в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию и включает действия, предусмотренные приложением N 3 к настоящему Регламенту;
передача результатов анализа финансового состояния на рассмотрение и наложение резолюции Председателем Комиссии - 2 рабочих дня с момента проведения финансового анализа состояния эмитентов Республики Башкортостан на основе отчетности, поступившей в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию;
формирование бумажного архива результатов финансового анализа за соответствующий отчетный период - 2 рабочих дня с момента наложения резолюции Председателем Комиссии;
подготовка должностным лицом Комиссии, исполняющим государственную функцию, типового письма на имя руководителя эмитента с указанием на необходимость привести размер уставного капитала в соответствие с требованиями законодательства - в случае, когда стоимость чистых активов меньше размера уставного капитала эмитента в течение одного года - 4 рабочих дня с даты поступления отчетностей в уполномоченное подразделение;
подготовка должностным лицом Комиссии, исполняющим государственную функцию, письма в ТО по обеспечению деятельности РО ФСФР РФ в ЮВР - в случае, когда стоимость чистых активов эмитента меньше минимального размера уставного капитала, установленного Федеральным законом "Об акционерных обществах" в течение двух лет - 4 рабочих дня с даты поступления отчетностей в уполномоченное подразделение.
Результатом исполнения административного действия является размещение анализа финансового состояния эмитентов Республики Башкортостан в сети Интернет на сайте Комиссии в разделе "Раскрытие информации эмитентами РБ".
3.5.Проведение анализа кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан включает в себя следующие административные действия (приложение N 5):
изучение аналитических материалов о состоянии отраслевых рынков в мире и Российской Федерации - 3 рабочих дня с даты проведения финансового анализа всех эмитентов;
выбор сорока крупнейших предприятий по показателю выручки, чистой прибыли и чистых активов - 1 рабочий день с даты проведения финансового анализа всех эмитентов;
расчет количественных показателей рейтинга кредитоспособности выбранных эмитентов Республики Башкортостан - 12 рабочих дней после отбора сорока крупнейших предприятий;
расчет качественных показателей рейтинга кредитоспособности выбранных эмитентов Республики Башкортостан - 12 рабочих дней после расчета количественных показателей рейтинга кредитоспособности;
составление таблицы на основе полученных данных - 1 рабочий день и включает действия, предусмотренные приложением N 3 к настоящему Регламенту;
подготовка описательной части рейтинга кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан в пояснительной записке - 3 рабочих дня с даты составления таблицы на основе полученных данных.
Результатом исполнения административного действия является направление результатов проведения анализа кредитоспособности эмитентов Республики Башкортостан в государственные органы Республики Башкортостан для сведения и по их запросам.
IV.Порядок и формы контроля за исполнением государственной функции
4.1.Персональная ответственность должностных лиц Комиссии, исполняющих государственную функцию, определяется в их должностных регламентах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и Республики Башкортостан.
Должностные лица Комиссии обязаны:
соблюдать законодательство Российской Федерации и Республики Башкортостан, права и законные интересы эмитентов Республики Башкортостан;
своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Республики Башкортостан полномочия по исполнению государственной функции;
доказывать законность своих действий и решений, принятых в ходе исполнения государственной функции.
4.2.Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами по исполнению государственной функции, и принятием решений должностными лицами Комиссии осуществляется начальником соответствующего структурного подразделения путем проведения проверок соблюдения и исполнения ответственными специалистами положений настоящего Регламента.
4.3.Председатель Комиссии организует и осуществляет контроль за исполнением государственной функции структурными подразделениями, исполняющими государственную функцию. Контроль за полнотой и качеством исполнения государственной функции включает в себя проведение проверок, выявление и устранение нарушений. По результатам контроля осуществляется привлечение виновных лиц к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации и Республики Башкортостан.
V.Порядок обжалования действия (бездействия) должностного лица, а также принимаемого им решения при исполнении государственной функции
5.1.Заявитель имеет право на обжалование действий (бездействия) должностных лиц Комиссии, исполняющих государственную функцию, а также принимаемых ими решений при исполнении государственной функции в досудебном и судебном порядке.
5.2.Заявитель имеет право обратиться с жалобой в устной или письменной форме и сообщить о нарушении своих прав и законных интересов, противоправных решениях, действиях (бездействиях) должностных лиц Комиссии, нарушении положений Регламента, некорректном поведении или нарушении служебной этики:
- вышестоящему должностному лицу Комиссии;
- в вышестоящий в порядке подчиненности государственный орган - Правительство Республики Башкортостан (почтовый адрес: 450101, ул. Тукаева, 46).
5.3.Заявитель в своей жалобе в обязательном порядке указывает наименование государственного органа, в который направляет жалобу, либо фамилию, имя, отчество соответствующего должностного лица, либо должность соответствующего специалиста Комиссии, а также свои фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), почтовый адрес, по которому должны быть направлены ответ, уведомление о переадресации жалобы, излагает суть жалобы, ставит личную подпись и дату.
5.4.Дополнительно в жалобе могут быть указаны:
суть обжалуемого действия (бездействия);
обстоятельства, на основании которых заявитель считает, что нарушены его права, свободы и законные интересы, созданы препятствия к их реализации либо незаконно возложена какая-либо обязанность;
иные сведения, которые заявитель считает необходимым сообщить.
5.5.В случае необходимости в подтверждение своих доводов заявитель прилагает к жалобе документы и материалы либо их копии.
5.6.Жалоба, поступившая в Комиссию, рассматривается в течение тридцати дней со дня ее регистрации.
5.7.По результатам рассмотрения жалобы Председателем Комиссии (заместителем Председателя) принимается решение об удовлетворении требований заявителя либо об отказе в удовлетворении обращения.
5.8.Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения жалобы, направляется заявителю.
5.9.Если в письменном обращении не указаны фамилия заявителя или наименование организации (для заявителя - юридического лица), направивших обращение, и почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, ответ на обращение не дается.
5.10.Жалоба, в которой содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу должностного лица, а также членов его семьи, остается без ответа по существу поставленных в ней вопросов. Заявителю, направившему жалобу, сообщается о недопустимости злоупотребления правом.
5.11.Если в жалобе заявителя содержится вопрос, на который заявителю многократно давались письменные ответы по существу в связи с ранее направляемыми жалобами, и при этом в жалобе не приводятся новые доводы или обстоятельства, Председатель Комиссии (заместитель Председателя Комиссии) принимает решение о безосновательности очередной жалобы и прекращении переписки с заявителем по данному вопросу. О данном решении уведомляется заявитель, направивший жалобу.
5.12.Заявители вправе обжаловать решения, принятые в ходе исполнения государственной функции, действия или бездействие лиц, исполняющих государственную функцию, в судебном порядке.
Обжалование заявителем решений, принятых в ходе исполнения государственной функции, действий или бездействий лиц, исполняющих государственную функцию, осуществляется судами общей юрисдикции в порядке и сроки, установленные главой 25 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, а также Арбитражным судом в порядке и сроки, установленные главой 24 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.