Приложение к Приказу от 12.01.2010 г №№ 2, 887 Административный регламент
Административный регламент комиссии республики башкортостан по рынку ценных бумаг по исполнению государственной функции «Проведение финансового мониторинга и исследований рынка ценных бумаг республики башкортостан»
I.Общие положения
1.1.Административный регламент Комиссии Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг по исполнению государственной функции "Проведение финансового мониторинга и исследований рынка ценных бумаг Республики Башкортостан" (далее - Регламент) разработан в целях повышения качества исполнения и доступности результатов исполнения государственной функции по проведению финансового мониторинга и исследований рынка ценных бумаг Республики Башкортостан (далее - государственная функция) и определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) при осуществлении государственной функции.
1.2.Государственная функция исполняется Комиссией Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг (далее - Комиссия).
1.3.Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:
Конституция Российской Федерации (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30.12.2008 N 6-ФКЗ и от 30.12.2008 N 7-ФКЗ), "Российская газета", N 7, 21.01.2009, "Собрание законодательства РФ", 26.01.2009, N 4, ст. 445, "Парламентская газета", N 4, 23 - 29.01.2009);
Конституция Республики Башкортостан от 24 декабря 1993 года (с изменениями, внесенными Законами Республики Башкортостан от 13.07.2009, N 146-з, первоначальный текст документа опубликован в изданиях "Республика Башкортостан", N 236 - 237 (25216 - 25217) 06.12.2002, "Ведомости Государственного Собрания, Президента и Кабинета Министров Республики Башкортостан", 2003, N 1 (157), ст. 3);
Положение о Комиссии Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением Правительства Республики Башкортостан от 20 июня 2005 года N 125 ("Ведомости Государственного Собрания - Курултая, Президента и Правительства Республики Башкортостан", 2005, N 16 (214), ст. 857).
1.4.Исполнение государственной функции осуществляется в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Республики Башкортостан.
1.5.Результатом исполнения государственной функции является подготовка ежеквартального отчета об итогах развития рынка ценных бумаг в Республике Башкортостан путем составления документа "Обзор фондового рынка Республики Башкортостан" для его размещения в сети Интернет на сайте Комиссии по адресу: http://gkrcb.bashkortostan.ru.
1.6.При исполнении государственной функции осуществляется взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг - инвестиционными компаниями и держателями реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Регистратор), действующими на территории Республики Башкортостан.
1.7.Структурным подразделением Комиссии, исполняющим государственную функцию, является отдел корпоративных финансов и бухгалтерской отчетности (далее - структурное подразделение, исполняющее государственную функцию).
II.Требования к порядку исполнения государственной функции
2.1.Порядок информирования о правилах исполнения государственной функции
2.1.1.Информация о порядке исполнения государственной функции является открытой и общедоступной.
2.1.2.Сведения о месте нахождения, графике работы, контактных телефонах, адресах электронной почты Комиссии размещаются на официальном интернет-сайте Комиссии.
Место нахождения Комиссии: г. Уфа, ул. Цюрупы, д. 13.
Почтовый адрес для направления обращений: 450008, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Цюрупы, д. 13.
Место принятия обращений: г. Уфа, ул. Цюрупы, д. 13, ком. 501.
Номера телефонов, адрес электронной почты и официального сайта в сети Интернет: (347) 273-69-21, 273-74-21, факс 272-27-02, e-mail: gkrcb@bashkortostan.ru, www.gkrcb.bashkortostan.ru
График работы:
| понедельник | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| вторник | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| среда | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| четверг | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| пятница | 9.00 - 18.00 (перерыв 13.00 - 14.00) |
| суббота воскресенье | выходной |
2.1.3.Для получения информации о правилах исполнения государственной функции заинтересованные лица вправе обратиться:
- в устной форме лично в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию;
- по телефону в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию;
- в письменном виде в Комиссию;
- через официальный интернет-сайт Комиссии.
Основными требованиями к информированию являются:
- достоверность предоставляемой информации о процедуре;
- четкость в изложении информации о процедуре;
- полнота информирования о процедуре;
- оперативность предоставления информации о процедуре.
Информирование проводится в форме:
- устного информирования;
- письменного информирования.
При ответах на телефонные звонки и устные обращения должностные лица Комиссии, исполняющие государственную функцию, подробно и в вежливой (корректной) форме информируют обратившихся по вопросам, отнесенным к компетенции Комиссии. Ответ на поставленный вопрос должен сопровождаться информацией о наименовании структурного подразделения, в который обратилось заинтересованное лицо, фамилии, имени, отчестве и должности специалиста к которому обратилось заинтересованное лицо.
Информирование о ходе исполнения государственной функции осуществляется должностными лицами Комиссии с использованием средств Интернета, почтовой, телефонной связи, посредством электронной почты.
При письменном информировании об осуществлении государственной функции заявителю дается четкий ответ на поставленные вопросы, указывается фамилия, имя, отчество и номер телефона исполнителя. Ответ на письменное обращение дается заявителю в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня регистрации письменного обращения.
2.2.Срок исполнения государственной функции
2.2.1.Подготовка ежеквартального отчета об итогах развития рынка ценных бумаг в Республике Башкортостан путем составления документа "Обзор фондового рынка Республики Башкортостан" и размещения его в сети Интернет на сайте Комиссии осуществляется должностными лицами Комиссии, исполняющими государственную функцию, в течение 45 дней с момента окончания срока, установленного законодательством Российской Федерации, для предоставления ежеквартальной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Срок исполнения государственной функции может быть продлен Председателем Комиссии (заместителем Председателя Комиссии) на основании мотивированного представления руководителя структурного подразделения Комиссии, исполняющего соответствующую государственную функцию, на срок, не более, чем на 30 рабочих дней.
2.3.Требования к местам для исполнения государственной функции
Помещение для исполнения государственной функции должно быть оснащено стульями, столами, телефонной связью, компьютером с возможностью печати и выхода в Интернет.
2.4.Государственная функция исполняется на основе ежеквартальных отчетов, предоставляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, действующих на территории Республики Башкортостан, по запросу Комиссии.
2.5.Основанием для прекращения исполнения государственной функции является исключение государственной функции из полномочий Комиссии.
2.6.Государственная функция исполняется на безвозмездной основе.
III.Административные процедуры
3.1.Блок-схема по исполнению государственной функции приводится в приложении N 1 к настоящему Регламенту.
3.2.Основанием для исполнения государственной функции является информация, поступившая от профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Республики Башкортостан, по запросу Комиссии.
3.3.Исполнение государственной функции включает административную процедуру:
- финансовый мониторинг и исследование рынка ценных бумаг Республики Башкортостан.
3.4.Административная процедура по проведению финансового мониторинга и исследований рынка ценных бумаг Республики Башкортостан включает в себя следующие административные действия:
- сбор и обработка данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан, для подготовки "Обзора фондового рынка Республики Башкортостан"; срок исполнения административного действия - 30 рабочих дней с даты поступления отчетности в структурное подразделение, исполняющее государственную функцию;
- расчет совокупной стоимости финансовых вложений инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан, включая действия, предусмотренные приложением N 2 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 2 рабочих дня с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- расчет объема операций инвестиционных компаний на основании сведений о сделках с ценными бумагами, включая действия, предусмотренные приложением N 3 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 2 рабочих дня с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- расчет стоимости чистых активов, собственного капитала, показателей финансового состояния инвестиционных компаний, включая действия, предусмотренные в приложении N 4 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 3 рабочих дня с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- анализ информации о состоянии мирового рынка ценных бумаг и фондового рынка России, включая динамику индекса Российской торговой системы и торгов с ценными бумагами эмитентов Республики Башкортостан, включая действия, предусмотренные в приложении N 5 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 2 рабочих дня с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- расчет капитализации эмитентов Республики Башкортостан, включая действия, предусмотренные в приложении N 6 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 2 рабочих дня с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- сбор и обработка данных о выпусках ценных бумаг эмитентами Республики Башкортостан, включая действия, предусмотренные в приложении N 7 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 1 рабочий день с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- определение стоимости корпоративных облигаций Республики Башкортостан, находящихся в обращении на рынке корпоративных облигаций, включая действия, предусмотренные в приложении N 8 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 1 рабочий день с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- сбор и обработка сведений о Регистраторах Республики Башкортостан, включая действия, предусмотренные в приложении N 9 к настоящему Регламенту; срок исполнения административного действия - 1 рабочий день с момента обработки данных отчетности инвестиционных компаний, действующих на территории Республики Башкортостан;
- составление и оформление "Обзора фондового рынка" в редакции, соответствующей размещению в сети Интернет; срок исполнения административного действия - 1 рабочий день с момента завершения описанных выше административных действий;
- передача "Обзора фондового рынка" Председателю Комиссии для рассмотрения и наложения резолюции на размещение в сети Интернет на сайте Комиссии - 1 рабочий день с момента составления и оформления "Обзора фондового рынка";
- передача "Обзора фондового рынка" с резолюцией Председателя Комиссии в структурное подразделение для его размещения в сети Интернет на сайте Комиссии - 1 рабочий день с момента рассмотрения и наложения резолюции на размещение в сети Интернет Председателем Комиссии.
IV.Порядок и формы контроля за исполнением государственной функции
4.1.Персональная ответственность должностных лиц Комиссии, исполняющих государственную функцию, определяется в их должностных регламентах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и Республики Башкортостан.
Должностные лица Комиссии обязаны:
- соблюдать законодательство Российской Федерации и Республики Башкортостан, права и законные интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг Республики Башкортостан;
- своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Республики Башкортостан полномочия по исполнению государственной функции;
- доказывать законность своих действий и решений, принятых в ходе исполнения государственной функции.
4.2.Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административной процедурой по исполнению государственной функции, и принятием решений должностными лицами структурного подразделения Комиссии осуществляется начальником соответствующего структурного подразделения путем проведения проверок соблюдения и исполнения ответственными должностными лицами положений настоящего Регламента.
4.3.Председатель Комиссии организует и осуществляет контроль за исполнением государственной функции должностными лицами Комиссии. Контроль за полнотой и качеством исполнения государственной функции включает в себя проведение проверок, выявление и устранение нарушений. По результатам контроля осуществляется привлечение виновных лиц к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации и Республики Башкортостан.
V.Порядок обжалования действия (бездействия) должностного лица, а также принимаемого им решения при исполнении государственной функции
5.1.Заявители имеют право на обжалование действий (бездействия) должностного лица Комиссии, а также принимаемых им решений при исполнении государственной функции в досудебном и судебном порядке.
5.2.Заявители имеют право обратиться с жалобой в устной или письменной форме и сообщить о нарушении своих прав и законных интересов, противоправных решениях, действиях (бездействии) должностных лиц Комиссии, нарушении положений Регламента, некорректном поведении или нарушении служебной этики:
- вышестоящему должностному лицу Комиссии;
- в вышестоящий в порядке подчиненности государственный орган -Правительство Республики Башкортостан (почтовый адрес: 450101, ул. Тукаева, 46).
5.3.Заявитель в своей жалобе в обязательном порядке указывает наименование государственного органа, в который направляет жалобу, либо фамилию, имя, отчество соответствующего должностного лица, либо должность соответствующего лица, а также свои фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), почтовый адрес, по которому должны быть направлены ответ, уведомление о переадресации жалобы, излагает суть жалобы, ставит личную подпись и дату.
5.4.Дополнительно в жалобе могут быть указаны:
- суть обжалуемого действия (бездействия);
- обстоятельства, на основании которых заявитель считает, что нарушены его права, свободы и законные интересы, созданы препятствия к их реализации либо незаконно возложена какая-либо обязанность;
- иные сведения, которые заявитель считает необходимым сообщить.
5.5.В случае необходимости в подтверждение своих доводов заявитель прилагает к жалобе документы и материалы либо их копии.
5.6.Жалоба, поступившая в Комиссию, рассматривается в течение тридцати дней со дня ее регистрации.
5.7.По результатам рассмотрения жалобы уполномоченным должностным лицом Комиссии принимается решение об удовлетворении требований заявителя либо об отказе в удовлетворении обращения.
5.8.Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения жалобы, направляется заявителю.
5.9.Если в письменном обращении не указаны фамилия заявителя, направившего обращение, и почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, ответ на обращение не дается.
5.10.Жалоба, в которой содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу должностного лица, а также членов его семьи, остается без ответа по существу поставленных в ней вопросов. Заявителю, направившему жалобу, сообщается о недопустимости злоупотребления правом.
5.11.Если в жалобе заявителя содержится вопрос, на который заявителю многократно давались письменные ответы по существу в связи с ранее направляемыми жалобами, и при этом в жалобе не приводятся новые доводы или обстоятельства, Председатель Комиссии (заместитель Председателя Комиссии) принимает решение о безосновательности очередной жалобы и прекращении переписки с заявителем по данному вопросу. О данном решении уведомляется заявитель, направивший жалобу.
5.12.Заявители вправе обжаловать решения, принятые в ходе исполнения государственной функции, действия или бездействие должностных лиц Комиссии в судебном порядке.
Обжалование заявителем решений, принятых в ходе исполнения государственной функции, действий или бездействий лиц, исполняющих государственную функцию, осуществляется судами общей юрисдикции в порядке и сроки, установленные главой 25 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, а также Арбитражным судом в порядке и сроки, установленные главой 24 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.